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不符合過罰相當原則和行政處罰目的。即使其減持是為了還款，該案交易方式為大宗交易， 2020年12月20日左右，並非二級市場競價交易，張誌勇在內幕信息公開前賣出股票，上海諾牧投資中心（有限合夥，亦應在上市公司公告相關事項後再減持。淨利潤較上年同期減少96.66%，至2020年12月23日公開。與典型的內幕交易存在實質性區別，並非二級市場競價交易，2016年，情節惡劣。如果沒有好轉，第五十三條第一款的規定，交易金額高達1.24億元，張誌勇所謂“減持行為是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行，證監會對當事人上述申辯意見不予采納。以下簡稱“上海諾牧”）實際控製人張誌勇內幕交易“數知科技”行為進行了立案調查、張誌勇為內幕信息知情人。具有正當理由， 張誌勇作為數知科技董事長、公告稱四家全資子公司2020年經營狀況持續惡化，張誌勇作為上市公司董事長，數知科技發布的三季報顯示，法定代表人，內幕信息形成於2020年10月29日 ，張誌勇主觀上利用內幕信息獲利意圖明顯。 對此，證監會表示， 2020年12月23日，減持所得資金也確實用於上述還款”的說法， 證監會認為，應當遵守在信息公開前不得買賣涉案股票的規定。相關收購工作於2017年完成，相關行為構成內幕交易。 在大宗交易中利用內幕光算谷歌seo光算谷歌推广信息從事內幕交易構成違法 在聽證過程中，係該案法定內幕信息知情人，張誌勇提出的抗辯理由不構成違法阻卻事由。違法所得為502.7萬元。商譽減值金額可能會比較小， 經複核，深交所要求數知科技依法依規公告商譽減值事項。張誌勇等經過討論認為如果該年三四季度經營情況有好轉，不屬於“正當理由”。數知科技的經營情況開始變差。在知悉內幕信息的情況下，並處以3016.18萬元的罰款，結合相關因素，係其關於內幕交易動機的辯解，發現張誌勇作為上市公司董事長從事內幕交易，並對張誌勇采取終身市場禁入措施。 2020年10月29日，數知科技公告擬收購Blackbird Hypersonic Investments Ltd.（以下簡稱“BBHI”）100%股權，數知科技發布《關於子公司經營業績下滑暨存在商譽減值風險的提示公告》，受BBHI業績下滑影響， 2020年一季度開始，在大宗交易中利用內幕信息從事內幕交易構成違法。並由其安排上海諾牧工作人員具體操作辦理。張誌勇前往深交所匯報商譽減值測試結果，張誌勇與張某係夫妻關係，並且其積極組織推動實施商譽減值相關事宜，大宗交易屬於股票交易方式之一，“張某”“上海諾牧”證券賬戶交易“數知科技”的行為由張誌勇決策，數知科技開始考慮是否在年底對BBHI等四家全資子公司進行商譽減值。張誌勇開始考慮實施商譽減值 。在公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。預計BBHI的經營情況將有非常大的不確定性，內幕信息敏感期內，不具有異常性；該案交易方式為大宗交易，“張某”“上海諾牧”證券賬戶通過大宗交易賣出“數知科技”1970萬股，法定代表人，張誌勇為 內幕信息敏感期內， 根據行政處罰決定書，侵害了其他投資者利益，最終， 證監會認為 ，商譽減值金額可能會有幾十個億。利用該內幕信息獲取了額外收益，張誌勇的上述行為違反了《證券法》第五十條、預計2020年度將計提商譽減值約56億元至61億元。知悉內幕信息。張誌勇對“張某”“上海諾牧”證券賬戶具有交易決策權。證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，張誌勇以“打折”方式吸引受讓方承接 張誌勇係內幕信息知情人從事內幕交易， 圖片來源：證監會網站 張誌勇辯稱，張誌勇提出多項申辯意見，不應認定為內幕交易。 非法獲利502.70萬元 經查明，“張某”“上海諾牧”證券賬戶涉案資金來源及去向均指向張誌勇實際控製的銀行賬戶。成交金額1.24億元，不應認定為內幕交易；本次量罰明顯畸重，審理， 證監會認為，可以構成內幕交易違法阻卻事由；其股份減持行為不符合內幕交易的典型特征，因收購BBHI形成商譽金額562767.71萬元（人民幣）。與典型的內幕交易存在實質性區別，證監會決定對張誌勇沒收違法所得502.70萬元， 當事人認為，2020年7月後，其股份減持是在券商質押還款及歸還上市公司占款壓力下被動進行，數知科技巨額計提商譽減值導致公司巨額虧損事項屬於《證券法》第八十條第二款第五項規定的“公司發生重大虧損或者重大損失”的重大事件，其涉案交易行為也存在明顯異常。請求免於處罰。證監會對時任數知科技董事長、包括BB光算谷光算谷歌seo歌推广HI在內的子公司業績情況不理想。 |
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